第五章　证券公司与证券投资基金管理公司 - 第二节 证券公司的主要业务

题目总数：16
总分数：16
时间：不限时
第 1 题    单选题
证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（  ）。
A.
全额包销
B.
证券代销
C.
余额包销
D.
证券包销
第 2 题    单选题
由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（  ）。
A.
全额包销
B.
证券代销
C.
余额包销
D.
混合推销
第 3 题    单选题
证券投资咨询有（ ）种基本业务形式
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
第 4 题    单选题
客户向证券公司借资金买证券为（ ）交易。
A.
融券
B.
融资
C.
证券
D.
债券
第 5 题    单选题
我国证券公司从事的经纪业务以通过（  ）代理买卖证券业务为主。
A.
证券经纪商
B.
做市商
C.
代理商
D.
证券交易所
第 6 题    单选题
(  )指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
A.
余额包销
B.
混合推销
C.
证券代销
D.
全额包销
第 7 题    单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按(  )比例扣减净资本。
A.
30%
B.
50%
C.
80%
D.
100%
第 8 题    单选题
IB制度起源于(  )。
A.
英国
B.
日本
C.
美国
D.
韩国
第 9 题    单选题
下列不属于证券投资建议服务内容的是（ ）
A.
投资品种选择
B.
投资组合
C.
发布证券研究报告
D.
理财规划建议
第 10 题    单选题
集合资产管理计划的投资者人数不少于(  )人，不得超过(  )人。
A.
1，100
B.
1，200
C.
2，100
D.
2，200
第 11 题    单选题
从事证券自营业务的证券公司注册资本不低于(  ) 亿元人民币。
A.
2
B.
3
C.
0.5
D.
1
第 12 题    单选题
下列不属于地方政府债券还本方式的是（ ）。
A.
到期还本
B.
提前还本
C.
分月还本
D.
分年还本
第 13 题    单选题
下列关于证券公司申请中间介绍业务资格说法不正确的有(  )。
A.
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
全资拥有或控股一家期货公司
C.
具有满足业务需要的技术系统
D.
配备必要的业务人员
第 14 题    单选题
客户向证券公司借证券卖出为(  )交易。
A.
融资
B.
融券
C.
买空
D.
交割
第 15 题    多选题
证券经纪业务的流程包括（　　）。
A.
开立证券账户
B.
开户行账户
C.
开立资金账户
D.
进行交易委托
E.
股权登记、证券存管、清算与交割交收
确定
第 16 题    多选题
我国发行金融债券的机构包括(  )。
A.
政策性银行
B.
商业银行
C.
企业集团财务公司
D.
证券公司
E.
基金公司
确定